SPK TARAFINDAN VERILEN IDARI PARA CEZALARI - 3

     KONUYA ILISKIN ASAGIDAKI ACIKLAMA SERMAYE PIYASASI KURULU (SPK) BULTENINDE YER ALDI. 
    
     ` OSMANLI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. (ARACI KURUM) HAKKINDA YAPILAN INCELEME SONUCUNDA ASAGIDAKI TABLODA YER ALAN IDARI PARA CEZALARININ UYGULANMASINA KARAR VERILMISTIR.`
    
    IDARI PARA CEZASI UYGULANAN SAHIS/SIRKET/TC/VERGI KIMLIK NO: OSMANLI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S 47******88
    
    IDARI PARA CEZASI UYGULANMASINA NEDEN OLAN EYLEM: ARACI KURUM’UN SISTEMINDEKI SORUN NEDENIYLE MUSTERILERIN
    HESAPLARINA ILISKIN KAR/ZARAR DURUMLARINI DOGRU OLARAK TAKIP EDEMEMESI VE RISK KONTROLLERINI YAPAMAMASI.
    
    EYLEMIN AYKIRILIK TESKIL ETTIGI DUZENLEME: III-37.1 SAYILI YATIRIM HIZMETLERI VE FAALIYETLERI ILE YAN HIZMETLERE ILISKIN ESASLAR HAKKINDA TEBLIG’IN 35 INCI MADDESININ IKINCI FIKRASININ (D) BENDI.
    
    VERILEN IDARI PARA CEZASI TUTARI (TL): 750.000
    
             **** 
    IDARI PARA CEZASI UYGULANMASINA NEDEN OLAN EYLEM: ARACI KURUM’UN SISTEMINDEKI SORUN NEDENIYLE MUSTERILERIN EMIRLERININ BORSA ISTANBUL A.S.’YE GEC ILETILMESI.
    
    EYLEMIN AYKIRILIK TESKIL ETTIGI DUZENLEME: III-39.1 SAYILI YATIRIM KURULUSLARININ KURULUS VE FAALIYET ESASLARI HAKKINDA TEBLIG’IN 24 UNCU MADDESININ BIRINCI FIKRASININ (A) VE (B) BENTLERI ILE III-37.1 SAYILI YATIRIM HIZMETLERI VE FAALIYETLERI ILE YAN HIZMETLERE ILISKIN ESASLAR HAKKINDA TEBLIG’IN 30 UNCU MADDESININ BIRINCI FIKRASI.
    
    VERILEN IDARI PARA CEZASI TUTARI (TL): 586.969
    
    • Daha Fazla Haber
    • Ana Sayfa